Euroopa Liidu Nõukogu Brüssel, 25. september 2020 (OR. en) Institutsioonidevaheline dokument: 2018/0170(COD) 11108/20 ADD 1 GAF 45 FIN 660 CODEC 868 I-PUNKTI MÄRKUS Saatja: Saaja: Nõukogu peasekretariaat Alaliste esindajate komitee Komisjoni dok nr: 9313/18 + ADD 1 (COM(2018) 338 final + SWD(2018) 251 final) Eelmise dok nr: 10095/19 + ADD 1 Teema: Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus, millega muudetakse Euroopa Pettustevastase Ameti (OLAF) juurdlusi käsitlevat määrust (EL, Euratom) nr 883/2013 seoses Euroopa Prokuratuuriga tehtava koostöö ja OLAFi juurdluste tulemuslikkusega (esimene lugemine) Lõpliku kompromissteksti kinnitamine kokkuleppe saavutamise eesmärgil 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 1 ECOMP.2.A ET
LISA 2018/0170 (COD) Ettepanek EUROOPA PARLAMENDI JA NÕUKOGU MÄÄRUS, millega muudetakse Euroopa Pettustevastase Ameti (OLAF) juurdlusi käsitlevat määrust (EL, Euratom) nr 883/2013 seoses Euroopa Prokuratuuriga tehtava koostöö ja OLAFi juurdluste tulemuslikkusega EUROOPA PARLAMENT JA EUROOPA LIIDU NÕUKOGU, võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eriti selle artiklit 325, koostoimes Euroopa Aatomienergiaühenduse asutamislepinguga, eriti selle artikliga 106a, võttes arvesse Euroopa Komisjoni ettepanekut, olles edastanud seadusandliku akti eelnõu liikmesriikide parlamentidele, võttes arvesse kontrollikoja arvamust 1, toimides seadusandliku tavamenetluse kohaselt 1 ELT C 42, 1.2.2019, lk 1. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 2
ning arvestades järgmist: (1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2017/1371 2 ja nõukogu määruse (EL) 2017/1939 3 vastuvõtmisega on liit oluliselt tugevdanud liidu finantshuvide kriminaalõigusliku kaitsmise võimalusi. Euroopa Prokuratuur (EPPO) on kriminaalõiguse ja pettusevastase poliitika valdkonna üks olulisemaid prioriteete ning sellel on volitused korraldada kriminaaluurimisi, mis puudutavad liidu eelarvega seotud kuritegusid, nagu need on määratletud direktiivis (EL) 2017/1371, ja esitada osalevate liikmesriikide kohtutes süüdistusi asjaomastes kuritegudes. (2) Et kaitsta liidu finantshuve, korraldab Euroopa Pettustevastane Amet (edaspidi amet ) haldusrikkumiste ja kuritegeliku käitumisega seotud haldusjuurdlusi. Juurdluse lõpus võib ta teha riigi prokuratuurile kohtuga seotud soovitusi, mille eesmärk on võimaldada liikmesriikides süüdistused esitada ja süüdlaste üle kohut mõista. Ta teatab kuriteokahtlustest EPPOs osalevates liikmesriikides EPPO-le ja teeb viimasega selliste kuritegude uurimisel koostööd. 2 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 5. juuli 2017. aasta direktiiv (EL) 2017/1371, mis käsitleb võitlust liidu finantshuve kahjustavate pettuste vastu kriminaalõiguse abil (ELT L 198, 28.7.2017, lk 29). 3 Nõukogu 12. oktoobri 2017. aasta määrus (EL) 2017/1939, millega rakendatakse tõhustatud koostööd Euroopa Prokuratuuri asutamisel (ELT L 283, 31.10.2017, lk 1). 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 3
(3) Seetõttu tuleks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL, Euratom) nr 883/2013 4 pärast määruse (EL) 2017/1939 vastuvõtmist muuta ja vastavalt kohandada. EPPO ja ameti vaheliste suhete suhtes kohaldatavaid sätteid määruses (EL) 2017/1939 peaksid kajastama ja täiendama määruse (EL, Euratom) nr 883/2013 sätted, et nende kahe asutuse vahelise sünergiaga, mis tähendab selliste põhimõtete rakendamist nagu tihe koostöö, teabevahetus, vastastikune täiendavus ja kattuva töö vältimine, rakendamist, oleks tagatud liidu finantshuvide kõrgeim kaitsetase. (4) Kuna ametil ja EPPO-l on ühine eesmärk liidu eelarve kaitse, peaksid nad looma tihedad suhted, mis põhinevad ehtsal koostööl ning mille eesmärk on tagada nende volituste vastastikune täiendavus ja oma tegevuse koordineeritus, eriti seoses tõhustatud koostööga EPPO asutamisel. Lõpptulemusena peaksid nende suhted aitama tagada kõigi liidu finantshuvide kaitsmise võimaluste kasutamise ja töö tarbetu kattumise vältimise. (5) Määruse (EL) 2017/1939 kohaselt peab amet, nagu ka kõik liidu institutsioonid, organid ja asutused ning riigi pädevad asutused, andma EPPO-le viivitamata igasugust teavet kuritegude kohta, mille suhtes saab EPPO oma pädevust teostada. Kuna ameti volitused piirduvad pettuste, korruptsiooni ja muude liidu finantshuve kahjustavate ebaseaduslike tegevuste osas haldusjuurdluste läbiviimisega, sobib see ideaalselt tegutsema EPPO loomuliku partneri ja eelistatud teabeallikana. 4 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 11. septembri 2013. aasta määrus (EL, Euratom) nr 883/2013, mis käsitleb Euroopa Pettustevastase Ameti (OLAF) juurdlusi ning millega tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EÜ) nr 1073/1999 ja nõukogu määrus (Euratom) nr 1074/1999 (ELT L 248, 18.9.2013, lk 1). 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 4
(6) Võimalikule EPPO pädevusse kuuluvale kuriteole viitavad asjaolud võivad tegelikkuses olla antud kas algsetes ametile esitatud väidetes või ilmneda alles haldusjuurdluse käigus, mille amet on eeskirjade eiramise kahtluse korral algatanud. Seepärast peaks amet EPPO teavitamise kohustuse täitmiseks andma talle kuriteost teada olenevalt olukorrast kas enne juurdlust või selle käigus. (7) Määruses (EL) 2017/1939 on sätestatud, mida selline teave peaks igal juhul sisaldama. Nende elementide kontrollimiseks ja vajaliku teabe kogumiseks võib ametil vaja minna esitatud väidete esialgset hindamist. Amet peaks tegema sellise hindamise operatiivselt ja nii, et see ei ohustaks võimalikku tulevast kriminaaluurimist. Kui amet teeb hindamisel kindlaks, et on olemas kahtlus, mille kohaselt on toime pandud EPPO pädevusse kuuluv kuritegu, peaks ta hindamise lõpuks esitama EPPO-le sellesisulise teatise. (8) Ameti oskusteavet arvestades peaks liidu institutsioonidel, organitel ja asutustel olema võimalus paluda ametil anda esialgne hinnang neile teada antud kahtlustustele. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 5
(9) Kooskõlas määrusega (EL) 2017/1939 ei tohiks amet üldjuhul alustada haldusjuurdlust paralleelselt samade asjaolude uurimisega EPPOs. Teatud juhtudel võib siiski liidu finantshuvide kaitsmiseks vaja olla, et amet tegeleks enne EPPOs algatatud kriminaalmenetluse lõpuleviimist täiendava haldusjuurdlusega, et teha kindlaks, kas on vaja kaitsemeetmeid või tuleks võtta finants-, distsiplinaar- või haldusmeetmeid. Sellised täiendavad juurdlused võivad olla asjakohased muu hulgas siis, kui on vaja tagasi nõuda teatud aegumistähtajaga eelarvevahendeid, ohus olevad summad on suured või on ohtlikus olukorras vaja vältida edasisi kulutusi haldusmeetmete abil. (9a) Juurdluse dubleerimise vältimise nõude kohaldamisel tuleks mõistet samad asjaolud käsitleda Euroopa Kohtu poolt ne bis in idem põhimõtte raames välja töötatud asjakohase kohtupraktika valguses. Seega peaks mõiste samad asjaolud tähendama, et juurdluse objektiks olevad olulised faktid on identsed või sisuliselt samad ning neid mõistetakse ajas ja ruumis lahutamatult seotud konkreetsete asjaolude kogumina. (10) Määruses (EL) 2017/1939 on sätestatud, et EPPO võib paluda ametilt selliseid täiendavaid juurdlusi. Kui EPPO seda ei palu, peaks täiendav juurdlus olema teatud tingimustel võimalik ka ameti enda algatusel, kui eelnevalt on EPPOga konsulteeritud. Täpsemalt peaks EPPO-l olema võimalus esitada ameti juurdluse algatamise, jätkamise või teatud juurdlustoimingute tegemise suhtes vastuväide, eelkõige selleks, et säilitada enda uurimise ja volituste tõhusus. Amet peab jätma tegemata toimingu, mille suhtes EPPO on esitanud vastuväite. Kui EPPO vastuväidet ei esita, peab amet korraldama oma juurdluse EPPOga tihedalt konsulteerides. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 6
(11) Amet peaks EPPO läbiviidavaid uurimisi aktiivselt toetama. Nii võib EPPO paluda, et amet tema kriminaaluurimisi käesoleva määrusega antud volitusi kasutades toetaks või täiendaks. Sel juhul peaks amet tegutsema käesolevas määruses sätestatud õigusraamistiku ja oma volituste piires. (12) Et ameti ja EPPO koostöö, koordineerimine ja läbipaistvus oleks tulemuslik, peaksid nad omavahel pidevalt teavet vahetama. Enne ameti juurdluse ja EPPO uurimise algatamist on teabevahetus eriti tähtis, selleks et oleks tagatud toimingute nõuetekohane koordineeritus, millega tagatakse vastastikune täiendavus ja välditakse dubleerimist. Selleks peaksid amet ja EPPO kasutama oma juurdluste haldamise süsteemide kokkulangevuste funktsiooni. Amet ja EPPO peaksid sellise teabevahetuse viisi ja tingimused sätestama oma töökorralduses. Dubleerimise vältimist ja vastastikust täiendavust käsitlevate eeskirjade nõuetekohase kohaldamise tagamiseks peaksid amet ja EPPO leppima kokku teatavad teabevahetuse ajakavad. (13) Komisjoni 2. oktoobri 2017. aasta aruandes määruse (EL, Euratom) nr 883/2013 kohaldamise hindamise kohta 5 jõuti järeldusele, et 2013. aasta muudatused õigusraamistikus on toonud kaasa selge paranemise juurdluste läbiviimises, partneritega tehtavas koostöös ja juurdlusaluste isikute õiguste austamises. Samas tõi hinnang esile mõningaid puudusi, mis mõjutavad juurdluste tulemuslikkust ja tõhusust. 5 COM(2017) 589. Aruandega oli kaasas komisjoni talituste hindamisteemaline töödokument SWD(2017) 332 ja ameti järelevalvekomitee arvamus nr 2/2017. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 7
(14) Komisjoni hindamisel leitud kõige ebamäärasemaid aspekte on määruse (EL, Euratom) nr 883/2013 muutmisega vaja täpsemaks muuta. Tegu on kõige olulisemate lähiajal vajalike muudatustega, mis tugevdavad ameti juurdluste õigusraamistikku, et amet oleks ka edaspidi tugev ja täielikult toimiv asutus, mis täiendab EPPO kriminaalõiguslikku tegevust haldusjuurdlustega, säilitades siiski oma senised volitused. Muudatused puudutavad peamiselt valdkondi, kus määruse praegune ebamäärasus takistab ameti juurdluste tulemuslikkust (nt kohapealsed kontrollid, pangakonto andmete nägemine ja ameti üksikjuhtuuringu tõendite lubatavus). (15) Muudatused ei mõjuta juurdlustes kohaldatavaid menetluslikke tagatisi. Amet peab kohaldama menetluslikke tagatisi, mis on sätestatud määruses (EL, Euratom) nr 883/2013, nõukogu määruses (Euratom, EÜ) nr 2185/96 6 ja Euroopa Liidu põhiõiguste hartas. Sellise õigusraamistiku kohaselt peavad ameti juurdlused olema objektiivsed, erapooletud ja konfidentsiaalsed, otsida tuleb nii süüdistajale kui ka kaitsjale kasutatavaid tõendeid, juurdlus peab toimuma kirjaliku volituse alusel ning sellele tuleb rakendada õiguspärasuse kontrolli. Amet peab jälgima, et juurdlustes austatakse juurdlusaluste isikute õigusi, sealhulgas süütuse presumptsiooni ja õigust keelduda enda vastu ütluste andmisest. Ülekuulamisega seoses on juurdlusalustel isikutel muu hulgas õigus kasutada enda valitud isiku abi, kinnitada ülekuulamise protokoll ja kasutada ükskõik millist liidu ametlikku keelt. Juurdlusalustel isikutel on ka õigus esitada enne järelduste tegemist märkusi juhtumi asjaolude kohta. (15a) Isikutele, kes teatavad pettusest, korruptsioonist ja muust liidu finantshuve kahjustavast ebaseaduslikust tegevusest, tuleks tagada direktiivi (EL) 2019/1937 kohane kaitse. 6 Nõukogu 11. novembri 1996. aasta määrus (Euratom, EÜ) nr 2185/96, mis käsitleb komisjoni tehtavat kohapealset kontrolli ja inspekteerimist, et kaitsta Euroopa ühenduste finantshuve pettuste ja igasuguse muu eeskirjade eiramise eest (EÜT L 292, 15.11.1996, lk 2 5). 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 8
(15b) Kui amet võtab oma volituste piires toetavaid meetmeid EPPO taotlusel, et kaitsta tõendite vastuvõetavust ning põhiõigusi ja menetluslikke tagatisi, vältides samal ajal juurdluste ja uurimiste dubleerimist ning nähes ette tõhusa ja täiendava koostöö, peaksid EPPO ja amet tihedas koostöös tagama, et järgitakse määruse (EL) 2017/1939 VI peatükis sätestatud kohaldatavaid menetluslikke tagatisi. (16) Amet teeb kohapealseid kontrolle ja inspekteerimisi ning võib liidu finantshuve mõjutavate pettuse-, korruptsiooni- ja muu ebaseadusliku teo kahtluse uurimiseks vajalikul otstarbel siseneda asjaomaste ettevõtjate ruumidesse ja näha nende dokumente. Juurdlused toimuvad kooskõlas käesoleva määruse ja määrusega (Euratom, EÜ) nr 2185/96, kus on sätestatud, et selliste volituste kasutamisel tuleb mõnel juhul järgida liikmesriigi õigust. Komisjon leidis hindamise käigus, et ei ole selge, mil määral liikmesriigi õigust tuleks kohaldada, ja see pärsib ameti juurdluste tulemuslikkust. (17) Sellepärast on vaja selgitada, mis juhtudel tuleks ameti juurdlustes kohaldada liikmesriigi õigust, muutmata sealjuures ameti volitusi ega määruse toimimist liikmesriikide suhtes. Selles selgituses kajastub Euroopa Liidu Üldkohtu hiljutine otsus kohtuasjas T-48/16: Sigma Orionis SA vs. Euroopa Komisjon. (18) Ameti tehtavate kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise suhtes tuleks kohaldada ainult liidu õigust, kui ettevõtja on kontrolli ja inspekteerimisega nõus. Nii saaks amet kasutada oma juurdlusvolitusi tulemuslikult ja ühtsel viisil kõigis liikmesriikides, et tagada liidu finantshuvide kõrge kaitsetase kogu liidus, nagu on nõutud Euroopa Liidu toimimise lepingu artiklis 325. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 9
(19) Kui amet peab aga toetuma riigi pädevate asutuste abile (eriti kui ettevõtja ei ole kohapealse kontrolli ja inspekteerimisega nõus), peavad liikmesriigid hoolitsema selle eest, et ameti tegevus oleks tulemuslik, ja andma vajalikku abi vastava riigi menetlusõigust järgides. Kui liikmesriik ei täida oma kohustust teha ametiga koostööd, on liidu finantshuvide kaitsmiseks asjakohane, et komisjon võtab seda arvesse, kui ta kaalub, kas nõuda asjaomased summad sisse liikmesriikide suhtes kohaldatavate liidu eeskirjade kohaselt finantskorrektsioonide kohaldamise teel. (19a) Ametil on määruse kehtivate sätete alusel võimalik sõlmida halduskokkuleppeid riigi pädevate asutustega, näiteks pettusevastaste koordineerimistalitustega, ning liidu institutsioonide ja organitega, et täpsustada nende käesoleva määruse kohase koostöö üksikasju, eelkõige seoses teabe edastamise ning juurdluste läbiviimise ja järelmeetmetega. (20) Määrusesse (EL, Euratom) nr 883/2013 tuleks lisada ettevõtjate kohustus teha ametiga koostööd. See on kooskõlas määruses (Euratom, EÜ) nr 2185/96 neile pandud kohustusega lubada teha oma ruumides, maal, transpordivahendites ja muudes tegevuskohtades kohapealseid kontrolle ja inspekteerimist, ning finantsmääruse artiklis 129 7 sätestatud kohustusega, et iga isik, kes saab liidult rahalisi vahendeid, peab tegema igakülgset koostööd liidu finantshuvide kaitsmisel, sealhulgas ameti juurdluste puhul. 7 See artikkel 129 lisatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusesse (EL) 2018/XX (uus finantsmäärus), mille suhtes on jõutud poliitilisele kokkuleppele ja mis peaks lähikuudel vastu võetama. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 10
(21) Selline koostöökohustus peaks hõlmama seda, et amet saab nõuda juurdluse objektiks oleva asjaga võib-olla seotud või selle kohta teavet valdavatelt ettevõtjatelt asjakohast teavet. Sellise nõude korral ei peaks ettevõtjad olema kohustatud oma ebaseaduslikku tegevust tunnistama, aga nad peaksid vastama faktiküsimustele ja esitama dokumente, isegi kui seda teavet võidakse kasutada nende või mõne teise ettevõtja vastu ja nende ebaseadusliku tegevuse tuvastamiseks. Juurdluste tulemuslikkuse tagamiseks praeguse töökorralduse kontekstis peaks ametil olema võimalik taotleda juurdepääsu teabele, mis sisaldub eraomandis olevates tööks kasutatavates seadmetes. Ameti juurdepääsu suhtes tuleks kohaldada samu tingimusi ja ulatust, mida kohaldatakse liikmesriikide ametiasutuste suhtes, ning juurdepääsu tohiks anda ainult juhul, kui ametil on põhjendatult alust kahtlustada, et nende sisu võib olla juurdluse jaoks oluline. Selline juurdepääs peaks olema kooskõlas vajalikkuse ja proportsionaalsuse põhimõttega ning peaks hõlmama üksnes juurdepääsu juurdluse seisukohast olulisele teabele. (22) Ettevõtjatel peaks kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise ajal olema võimalus kasutada kontrollikoha liikmesriigi ametlikku keelt ja kasutada enda valitud isiku, sealhulgas välise õigusnõustaja abi. Õigusnõustaja kohalolek aga ei tohi olla õiguslik tingimus kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise kehtivaks tunnistamiseks. Kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise tulemuslikkuse tagamiseks (eriti seoses tõendite kaotsimineku ohuga) peaks ametil olema võimalik pääseda ettevõtja ruumidesse, maale, transpordivahenditesse ja muudesse tegevuskohtadesse, ilma et peaks ootama, kuni ettevõtja oma õigusnõustajaga konsulteerib. Nõustuda võiks ainult mõistlikult lühikese viivitusega, mille jooksul ettevõtja enne kontrolli algust õigusnõustajaga konsulteerib. Tuleb rangelt jälgida, et sellised viivitused oleks võimalikult lühikesed. (23) Kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise läbipaistvuse tagamiseks peaks amet andma ettevõtjatele nõuetekohast teavet nende koostöökohustuse, keeldumise tagajärgede ja kontrolli korra, sealhulgas menetluslike kaitsemeetmete kohta. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 11
(24) Sisejuurdlustes ja vajaduse korral ka välisjuurdlustes peab ametil olema juurdepääs igasugusele institutsioonide, organite ja asutuste käsutuses olevale asjakohasele teabele. Nagu komisjoni hindamisel selgus, on vaja tehnoloogilise arengu tõttu täpsustada, et selline juurdepääs peaks olema võimalik kõigile sellise teabe või andmete kandjatele, olenemata andmekandja liigist. Sisejuurdluse käigus peaks ametil olukordades, kus tal on põhjendatud alus kahtlustada, et nende sisu võib olla juurdluse jaoks oluline, olema võimalik taotleda juurdepääsu teabele, mis sisaldub eraomandis olevates tööks kasutatavates seadmetes. Ameti juurdepääs võib sõltuda institutsioonides, organites ja asutustes kehtestatud eritingimustest. Selline juurdepääs peaks olema kooskõlas vajalikkuse ja proportsionaalsuse põhimõttega ning peaks hõlmama üksnes juurdluse seisukohast olulist teavet. Selleks et tagada ametile tulemuslik ja järjepidev juurdepääs ning asjaomaste isikute põhiõiguste kõrgetasemeline kaitse, peaksid liidu institutsioonid, organid ja asutused tagama eri institutsioonide, organite ja asutuste poolt vastu võetud eraomandis olevatele seadmetele juurdepääsu käsitlevate eeskirjade ühtsuse, et tagada samaväärsed tingimused kooskõlas 29. mai 1999. aasta institutsioonidevahelise kokkuleppega OLAFi sisejuurdluste kohta. (25) Et ameti juurdluste õigusraamistik oleks ühtsem, tuleks sise- ja välisjuurdluste suhtes kohaldatavaid norme rohkem ühtlustada, et kaotada komisjoni hindamise käigus leitud põhjendamatud erinevused. Näiteks tuleks ette näha, et välisjuurdluse lõpetamisel koostatud aruanded ja soovitused edastatakse sarnaselt sisejuurdlustega asjaomasele institutsioonile, organile või asutusele asjakohaste meetmete võtmiseks. Kui volitused seda võimaldavad, peaks amet toetama asjaomast institutsiooni, organit või asutust meetmete võtmisel vastavalt tema soovitustele. Kui amet ei algata juurdlust, peaks tal olema võimalik saata asjakohast teavet liikmesriikide ametiasutustele või liidu institutsioonidele, organitele või asutustele asjakohaste meetmete võtmiseks. Ta peaks seda tegema juhtudel, kui ta otsustab välisjuurdlust mitte algatada, hoolimata piisavast kahtlusest, et aset on leidnud pettus, korruptsioon või muu liidu finantshuve kahjustav ebaseaduslik tegevus. Enne seda peaks amet nõuetekohaselt kaaluma, kas see ei või segada EPPOs käimasolevat uurimistegevust. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 12
(25a) Kuna riikide institutsiooniline raamistik on väga mitmekesine ja põhineb lojaalse koostöö põhimõttel, peaks liikmesriikidel olema võimalus teavitada ametit nendest asutustest, kes on ameti soovituste põhjal pädevad meetmeid võtma, ning nendest asutustest, keda tuleb teavitada (rahalistel, statistilistel või järelevalve eesmärkidel jne), et nad saaksid täita oma asjakohaseid ülesandeid. Selliseks asutuseks võib olla riiklik pettusevastane koordineerimistalitus. Üldkohtu väljakujunenud kohtupraktika kohaselt ei ole ameti aruannetes esitatud ameti soovitustel siduvaid õiguslikke tagajärgi sellistele riigi ametiasutustele ega ELi institutsioonidele, organitele ja asutustele. (26) Ametil peaksid olema raha liikumise jälgimiseks vajalikud võimalused, et paljastada paljudele pettustele iseloomulikud töömeetodid. Praegu saab amet juurdluseks vajalikke pangakontoandmeid paljude liikmesriikide krediidiasutustest koostöös riigi ametiasutustega ja nende abiga. Et tegutsemine oleks tulemuslik kogu liidus, peaks määruses olema sätestatud riigi pädevate asutuste kohustus anda ametile üldise abistamiskohustuse raames ka pangakonto- ja makseandmeid. Liikmesriigid peaksid teavitama komisjoni pädevatest asutustest, mille kaudu selline koostöö peaks toimuma. Niimoodi ametit aidates peaksid riigi ametiasutused tegutsema samadel tingimustel, mida kohaldatakse asjaomase liikmesriigi pädevate asutuste suhtes. (26a) Selleks et pöörata tähelepanu menetlusõiguste ja menetluslike tagatiste kaitsele ja austamisele, peaks komisjon oma siseüksusena looma menetluslike tagatiste kontrolöri ametikoha, mis vahendite tõhusa kasutamise eesmärgil tuleks halduslikult siduda järelevalvekomiteega ja tagada talle piisavad vahendid. Kontrolör peaks käsitlema kaebusi täiesti sõltumatult, sealhulgas järelevalvekomiteest ja ametist sõltumatult. Talle peaks olema kättesaadav kogu teave, mida ta oma ülesannete täitmiseks vajab. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 13
(26b) Selleks et asjaomastel isikutel oleks võimalik tõhusamalt kontrollida oma menetluslike tagatiste ning ameti juurdluste suhtes kohaldatavate normide ja oma põhiõiguste järgimist, tuleks käesoleva määrusega kehtestada ameti jaoks kaebuste esitamise mehhanism. Menetluslike tagatiste kontrolör peaks vastutama selliste kaebuste kohta soovituste andmise eest, soovitades vajaduse korral lahendusi kaebuses tõstatatud küsimustele. Kontrolör peaks vaatama kaebuse läbi kiire ärakuulamismenetluse käigus, jättes samas ametile võimaluse käimasolevat juurdlust jätkata. Kontrolör peaks andma kaebuse esitajale ja ametile võimaluse esitada küsimuse kohta märkusi ning samuti võimaluse lahendada kaebuses tõstatatud küsimus. Pärast kontrolöri soovitust peaks peadirektor võtma soovituse alusel asjakohaseid meetmeid või nõuetekohaselt põhjendatud juhtudel soovitatust kõrvale kalduma. Põhjused, miks kontrolöri soovitust ei järgitud, tuleks lisada juurdluse lõpparuandele. (26c) Läbipaistvuse ja aruandekohustuse suurendamiseks peaks kontrolör oma aastaaruandes esitama teabe kaebuste lahendamise mehhanismi kohta. See peaks eelkõige hõlmama saadud kaebuste arvu, menetlusõiguste ja menetluslike tagatiste rikkumise liike, asjaomaseid tegevusi ning võimaluse korral ameti võetud järelmeetmeid. (27) Ameti varajane teabeedastus kaitsemeetmete rakendamiseks on hädavajalik liidu finantshuvide kaitsmise vahend. Et tagada ameti ning liidu institutsioonide, organite ja asutuste sellesisuline tihe koostöö, peab viimastel olema võimalus konsulteerida igal ajal ametiga, et otsustada sobivate kaitsemeetmete, sealhulgas tõendite kaitsmise üle. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 14
(28) Ameti aruanded on praegu haldus- ja kohtumenetlustes riigi haldusametnike koostatud menetluskokkuvõtetega samal viisil ja samadel tingimustel lubatavad tõendid. Komisjoni hindamisest ilmnes, et mõnes liikmesriigis ei taga see säte ameti tegevuse piisavat tulemuslikkust. Ameti aruannete tulemuslikkuse ja ühtse kasutamise tagamiseks tuleb määruses sätestada põhimõte, et sellised aruanded on lubatavad liikmesriikides mittekriminaalset laadi kohtumenetluses ja haldusmenetluses. Sätet, mille kohaselt on ameti aruanded riigi haldusametnike koostatud menetluskokkuvõtetega samaväärsed, tuleks endiselt kohaldada ka liikmesriikide kriminaalkohtumenetluses. Samuti tuleks määruses sätestada OLAFi aruannete lubatavus liidu tasandi haldus- ja kohtumenetluses. (30) Liikmesriikide pettusevastased koordineerimistalitused kehtestati määrusega (EL, Euratom) nr 883/2013, et lihtsustada ameti ja liikmesriikide tulemuslikku koostööd ja teabe, sealhulgas operatiivteabe vahetamist. Hindamisel jõuti järeldusele, et need on ameti tööle kaasa aidanud. Samuti leiti, et vaja on nende rolli rohkem täpsustada, et amet saaks tulemuslikuks juurdluseks vajalikku abi, jättes pettusevastaste koordineerimistalituste struktuuri ja volitused siiski iga liikmesriigi enda otsustada. Sellega seoses peaksid pettusevastased koordineerimistalitused saama sise- ja välisjuurdluste ajal, enne neid või nende lõpus anda või koordineerida ametile selle ülesannete tulemuslikuks täitmiseks vajalikku abi. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 15
(31) Ameti kohustus abistada liidu finantshuvide kaitsel liikmesriike nende tegevuse koordineerimisega on selle volituste tähtis osa, mis toetab liikmesriikide piiriülest koostööd. Vaja on sätestada täpsemad reeglid, mis lihtsustaks ameti koordineerimistegevust ja sellesisulist koostööd liikmesriikide asutuste, kolmandate riikide ja rahvusvaheliste organisatsioonidega. Kõnealuste reeglitega ei tohiks piirata ameti selliste volituste kasutamist, mis on antud komisjonile erisätetega, millega reguleeritakse liikmesriikide haldusasutuste vastastikust abi ning nende asutuste ja komisjoni vahelist koostööd, eelkõige nõukogu määrusega (EÜ) nr 515/97 8 ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) nr 608/2013, mis käsitleb intellektuaalomandi õiguskaitse tagamist tollis, ning Euroopa struktuuri- ja investeerimisfondidega seotud koordineerimistegevust. (31a) Tuleks selgitada, et kui liikmesriikide pädevad asutused, sealhulgas pettusevastased koordineerimistalitused, tegutsevad liidu finantshuvide kaitsmise eesmärgil koostöös ameti või muude pädevate asutustega, on liikmesriikide õigusaktid nende suhtes jätkuvalt kohaldatavad. (32) Lisaks peaks pettusevastastel koordineerimistalitustel olema koordineerimistegevuse kontekstis võimalik anda ametile abi ning teha omavahel koostööd, et täiendavalt parandada olemasolevaid mehhanisme koostöö tegemiseks pettusevastases võitluses. 8 Nõukogu 13. märtsi 1997. aasta määrus (EÜ) nr 515/97 liikmesriikide haldusasutuste vastastikusest abist ning haldusasutuste ja komisjoni vahelisest koostööst tolli- ja põllumajandusküsimusi käsitlevate õigusaktide nõutava kohaldamise tagamiseks (EÜT L 82, 22.3.1997, lk 1 16). 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 16
(32a) Liikmesriikide pädevad asutused ning institutsioonid, organid ja asutused peaksid võtma ameti soovitusega ettenähtud meetmeid. Selleks et amet saaks oma juhtumite arengut jälgida, peaksid liikmesriigid juhul, kui amet annab liikmesriigi prokuratuurile õiguslikke soovitusi, saatma ameti taotluse korral ametile liikmesriigi kohtu lõpliku otsuse. Kohtute täieliku sõltumatuse säilitamiseks saab selline edastamine toimuda alles siis, kui asjaomane kohtumenetlus on viidud lõpule ja lõplik kohtuotsus on avalikustatud. (32b) Selleks et täiendada käesolevas määruses sätestatud juurdluste korraldamist käsitlevaid menetlusnorme, peaks amet sätestama juurdluste menetluskorra suunised, mida ameti töötajad peavad järgima. (32c) Lõpuks tuleks selgitada, et amet võib osaleda kooskõlas kohaldatava liidu õigusega loodud ühistes uurimisrühmades ning et tal peaks olema õigus vahetada selles raamistikus saadud operatiivteavet. Sellise teabe kasutamise suhtes kohaldatakse asjakohastes liidu õigusaktides, mille alusel ühised uurimisrühmad on loodud, sätestatud tingimusi ja kaitsemeetmeid. Kui amet osaleb sellistes ühistes uurimisrühmades, on tal toetav suutlikkus ja ta võtab partneri rolli vastavalt õiguslikele piirangutele, mis võivad esineda liidu õiguse ja liikmesriigi tasandil. (32d) Hiljemalt viie aasta möödumisel määruse (EL) 2017/1939 artikli 120 lõike 2 teise lõigu kohaselt määratud kuupäevast peaks komisjon hindama käesoleva määruse kohaldamist ning eelkõige ameti ja EPPO koostöö tõhusust, et kaaluda, kas ameti ja EPPO vahelises koostöös saadud kogemuste põhjal on muudatuste tegemine õigustatud. Komisjon peaks vajaduse korral esitama uue põhjaliku seadusandliku ettepaneku hiljemalt kahe aasta möödumisel käesoleva määruse kohaldamise ja mõju hindamisest. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 17
(33) Kuna käesoleva määruse eesmärki, mis on liidu finantshuvide kaitse tugevdamine ameti tegevuse kohandamise (võttes arvesse EPPO asutamist) ja ameti juurdluste tulemuslikkuse parandamise abil, ei suuda liikmesriigid piisavalt saavutada, küll aga on see võimalik liidu tasandil, võttes vastu liidu ametite suhteid reguleerivad eeskirjad ja suurendades ameti juurdluste tulemuslikkust kogu liidus, siis võib liit võtta meetmeid kooskõlas Euroopa Liidu lepingu artiklis 5 sätestatud subsidiaarsuse põhimõttega. Kooskõlas nimetatud artiklis sätestatud proportsionaalsuse põhimõttega ei lähe käesolev määrus kaugemale, kui on pettuste, korruptsiooni ja muu liidu finantshuve kahjustava ebaseadusliku tegevuse vastase võitluse tõhustamiseks vajalik. (34) Määrusega ei muudeta liikmesriikide volitusi ega kohustusi võtta meetmeid pettuste, korruptsiooni ja muu liidu finantshuve kahjustava ebaseadusliku tegevuse vastu. (35) Euroopa Andmekaitseinspektoriga konsulteeriti vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2018/1725 9 artikli 42 lõikele 1 ning ta esitas oma arvamuse 10. (36) Määrust (EL, Euratom) nr 883/2013 tuleks seetõttu vastavalt muuta, ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE: 9 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. oktoobri 2018. aasta määrus (EL) nr 2018/1725, mis käsitleb füüsiliste isikute kaitset isikuandmete töötlemisel liidu institutsioonides, organites ja asutustes ning isikuandmete vaba liikumist (ELT L 295, 21.11.2018, lk 39). 10 ELT C [ ], [ ], lk [ ]. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 18
Artikkel 1 Määrust (EL, Euratom) nr 883/2013 muudetakse järgmiselt. (1) Artiklit 1 muudetakse järgmiselt. a) Lõike 3 punkt d asendatakse järgmisega: d) määrus (EL) 2018/1725; ; b) lõikesse 3 lisatakse punkt da: da) määrus (EL) 2016/679. ; c) lisatakse lõige 4a: 4a. Amet loob tihedad suhted Euroopa Prokuratuuriga (EPPO), mis asutati tõhustatud koostöös vastavalt nõukogu määrusele (EL) 2017/1939. Sellised suhted peavad tuginema vastastikusel koostööl, täiendavusel, kattuva töö vältimisel ja teabevahetusel. Nende eesmärk on eelkõige ameti ja EPPO volituste vastastikune täiendavus ja ameti abi EPPO-le, mis tagavad kõigi olemasolevate vahendite kasutamise liidu finantshuvide kaitsmisel. ; d) lõike 5 viimane lause asendatakse järgmisega: Eelkõige võivad need halduskokkulepped käsitleda teabe edastamist ning juurdluste korraldamist ja nende järelmeetmete võtmist. (2) Artiklit 2 muudetakse järgmiselt. a) Punkti 3 lisatakse järgmine viimane lause: Muu ebaseadusliku tegevuse mõiste hõlmab eeskirjade eiramist määruse (EÜ) nr 2988/95 artikli 1 lõike 2 tähenduses; ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 19
b) punkt 4 asendatakse järgmisega: 4) haldusjuurdlus ( juurdlus ) kõik artiklite 3 ja 4 kohased inspekteerimised, kontrollid või muud meetmed, mida amet võtab artiklis 1 sätestatud eesmärkide saavutamiseks ning vajaduse korral tuvastamaks, et juurdlusaluse tegevuse puhul on tegemist eeskirjade eiramisega; kõnealused juurdlused ei mõjuta EPPO volitusi ega liikmesriikide pädevate asutuste õigust algatada ja viia läbi kriminaalmenetlusi; ; c) lisatakse punkt 7a: 7a) institutsiooni liige Euroopa Parlamendi liige, Euroopa Ülemkogu liige, liikmesriigi esindaja nõukogus ministri tasandil, Euroopa Komisjoni liige, Euroopa Liidu Kohtu liige, Euroopa Keskpanga nõukogu liige või Euroopa Kontrollikoja liige seoses liidu õigusega kehtestatud kohustustega, mida nad oma ametikohustuste raames täidavad; ; d) lisatakse punkt 8: 8) vastuseis artikli 3 lõike 7 tähenduses tähendab vastuseis, et asjaomane isik või ettevõtja, kelle suhtes kohaldatakse ameti tehtavat kohapealset kontrolli või inspekteerimist, ei võimalda ametile vajalikku juurdepääsu oma ruumidele või muudele äritegevuseks kasutatavatele aladele, varjab teavet või takistab ameti poolt kontrollimise käigus läbiviidavat mis tahes tegevust. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 20
(3) Artikkel 3 asendatakse järgmisega: Artikkel 3 Välisjuurdlus 1. Artiklis 1 kindlaks määratud piirides teeb amet kohapealseid kontrolle ja inspekteerimist liikmesriikides ning kehtivate koostöö- ja vastastikuse abi kokkulepete ja muude õigusaktide kohaselt ka kolmandates riikides ja rahvusvaheliste organisatsioonide ruumides. 2. Kohapealseid kontrolle ja inspekteerimist tuleb teha kooskõlas käesoleva määrusega ning selle kohaldamisalast välja jäävatel juhtudel kooskõlas määrusega (Euratom, EÜ) nr 2185/96. 3. Ettevõtjad peavad juurdluste ajal ametiga koostööd tegema. Amet võib küsida ettevõtjatelt nii kirjalikku kui ka suulist teavet, sealhulgas ülekuulamisel. 3a. Kui asjaomane ettevõtja nõustub vastavalt lõikele 3 käesoleva määruse kohaselt ettenähtud kohapealse kontrolli ja inspekteerimisega, ei kohaldata määruse (Euratom, EÜ) nr 2988/95 artikli 2 lõiget 4 ning määruse (Euratom, EÜ) nr 2185/96 artikli 6 lõike 1 ja artikli 7 lõike 1 kolmandat lõiku, sest nende kohaselt tuleb järgida liikmesriigi õigust, aga see võib takistada ameti juurdepääsu andmetele ja dokumentidele, piirates seda riigi haldusametnike suhtes kohaldatavate tingimustega samale tasemele. 6. Ameti nõudel pakub asjaomase liikmesriigi pädev asutus põhjendamatu viivituseta ameti töötajatele artikli 7 lõikes 2 osutatud kirjalikus volituses kindlaksmääratud ülesannete tulemuslikuks täitmiseks vajalikku abi. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 21
Kooskõlas määrusega (Euratom, EÜ) nr 2185/96 tagab asjaomane liikmesriik ameti töötajatele juurdepääsu kõigile juurdlusaluse juhtumiga seotud teabele, dokumentidele ja andmetele, mida on vaja tõhusaks ja tulemuslikuks kohapealseks kontrolliks ja inspekteerimiseks, ning suutlikkuse võtta oma järelevalve alla andmed ja dokumendid nende kaotsimineku vältimiseks. Kui eraomandis olevaid seadmeid kasutatakse tööks, võib amet neid juurdluses kasutada üksnes a) tingimustel ja ulatuses, mil riiklikel kontrolliasutustel lubatakse kasutada juurdluses eraomandis olevaid seadmeid ja b) kui ametil on piisavalt alust kahtlustada, et nende sisu võib olla juurdluse jaoks oluline. 7. Kui ameti töötajad leiavad, et ettevõtja on käesoleva määruse kohaselt ettenähtud kohapealse kontrolli või inspekteerimise vastu, peavad pädevad asutused, sealhulgas vajadusel asjaomase liikmesriigi õiguskaitseorganid, võimaldama neile abi, mida on ametil kohapealse kontrolli või inspekteerimise tõhusaks ja viivitamatuks tegemiseks vaja. Käesoleva lõike või lõike 6 kohase abi andmisel peavad riigi pädevad asutused tegutsema nende suhtes kohaldatavaid liikmesriigi menetlusnorme järgides. Kui sellise abi osutamiseks on liikmesriigi õiguse kohaselt vaja õigusasutuse luba, siis esitatakse taotlus sellise loa saamiseks. 7a. Amet peab kohapealseks kontrolliks ja inspekteerimiseks esitama käesoleva määruse artikli 7 lõikes 2 sätestatud kirjaliku volituse. Amet teavitab asjaomast ettevõtjat hiljemalt kohapealse kontrolli ja inspekteerimise alguses sellest, millist korda kohaldatakse kontrolli suhtes, sealhulgas sellest, millised on kohaldatavad menetluslikud kaitsemeetmed, ning et ettevõtja on kohustatud tegema koostööd. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 22
7b. Talle antud volituste täitmisel peab amet järgima käesolevas määruses ja määruses (Euratom, EÜ) nr 2185/96 sätestatud menetluslikke tagatisi. Kohapealsete kontrollide ja inspekteerimise ajal on ettevõtjal õigus kasutada enda valitud isiku abi ja mitte anda enda vastu ütlusi. Kohapealse kontrolli ajal ütluste andmisel võib ettevõtja kasutada oma asukohajärgse liikmesriigi ametlikku keelt. Enda valitud isiku abi kasutamise õigus ei takista ameti pääsu ettevõtja ruumidesse ega viivita tarbetult kontrolli algust. 7c. Kui liikmesriik ei tee ametiga koostööd vastavalt lõigetele 6 ja 7, võib komisjon kohaldada liidu õiguse sätteid, et nõuda tagasi kõnealuse kohapealse kontrolli või inspekteerimisega seotud vahendid. 8. Juurdluse käigus teeb amet määruse (EÜ, Euratom) nr 2988/95 artikli 9 lõikes 1 sätestatud kontrolle ja inspekteerimist ning sama määruse artikli 9 lõikes 2 osutatud valdkondlike eeskirjadega ettenähtud kontrolle ja inspekteerimist liikmesriikides ning kooskõlas kehtivate koostöö- ja vastastikuse abi kokkulepete ning muude õigusaktidega kolmandates riikides ja rahvusvaheliste organisatsioonide ruumides. 9. Välisjuurdluse käigus võib amet saada juurdepääsu institutsioonide, organite, ametite ja asutuste käsutuses olevale asjakohasele teabele, olenemata sellest, millisel andmekandjal see on, kui seda on vaja kelmuse/pettuse, korruptsiooni või mis tahes muu liidu finantshuve kahjustava ebaseadusliku tegevuse tuvastamiseks. Selleks kohaldatakse artikli 4 lõikeid 2 ja 4. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 23
10. Ilma et see piiraks artikli 12c lõike 1 kohaldamist, võib amet, juhul kui tal on enne välisjuurdluse võimaliku algatamise otsuse vastuvõtmist teavet, mis annab alust kahtlustada kelmust/pettust, korruptsiooni või muud liidu finantshuve kahjustavat ebaseaduslikku tegevust, teavitada sellest asjaomaste liikmesriikide pädevaid asutusi ning vajaduse korral ka asjaomaseid institutsioone, organeid, ameteid ja asutusi. Ilma et see piiraks määruse (EÜ, Euratom) nr 2988/95 artikli 9 lõikes 2 osutatud valdkondlike eeskirjade kohaldamist, tagavad liikmesriikide pädevad asutused asjakohaste meetmete võtmise, millest võib liikmesriigi õigust järgides osa võtta ka amet. Asjaomaste liikmesriikide pädevad asutused teavitavad ameti nõudmisel ametit käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud teabe põhjal võetud meetmetest ja saadud tulemustest. (4) Artiklit 4 muudetakse järgmiselt. a) Lõige 1 asendatakse järgmisega: 1. Institutsioonides, organites, ametites ja asutustes korraldatakse artiklis 1 osutatud valdkondi puudutavat juurdlust kooskõlas tingimustega, mis on sätestatud käesolevas määruses ning asjaomase institutsiooni, organi, ameti või asutuste otsustes. ; b) lõige 2 asendatakse järgmisega: 2. Sisejuurdluste käigus: a) on ametil õigus saada viivitamata ja ette teatamata juurdepääs institutsioonide, organite, ametite ja asutuste tööruumidele ja nende valduses olevale ja juurdlusaluse juhtumiga seotud asjakohasele teabele, olenemata sellest, mis liiki andmekandjal see on. Kui eraomandis olevaid seadmeid kasutatakse tööks, võib amet neid juurdluses kasutada üksnes 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 24
i) ulatuses, milles seadmeid kasutatakse tööks, ja tingimustel, mis on sätestatud vastava institutsiooni, organi, ameti või asutuse otsustes, ning ii) kui ametil on piisavalt alust kahtlustada, et nende sisu võib olla juurdluse jaoks oluline. Ametil on õigus kontrollida institutsioonide, organite, ametite ja asutuste raamatupidamist. Amet võib teha koopiaid ja väljavõtteid kõikidest institutsioonide, organite, ametite ja asutuste valduses olevatest dokumentidest või muude andmekandjate sisust ning vajaduse korral võtta need dokumendid või andmed oma järelevalve alla, et vältida nende kadumist; b) amet võib nõuda ametnikelt, muudelt teenistujatelt, institutsioonide, organite, ametite ja asutuste liikmetelt, juhtidelt ja töötajatelt kirjalikku ja suulist teavet, sealhulgas ülekuulamisel; see teave dokumenteeritakse põhjalikult, järgides kohaldatavaid konfidentsiaalsusnorme ja liidu andmekaitsenorme. ; c) lõige 3 asendatakse järgmisega: 3. Institutsioonides, organites, ametites ja asutustes korraldatavas juurdluses uuritavate asjaoludega seotud teabele juurdepääsu saamiseks võib amet ettevõtjate ruumides teha kohapealseid kontrolle ja inspekteerimisi, tehes seda artiklis 3 sätestatuga samadel tingimustel. ; d) lõike 4 esimene lause asendatakse järgmisega: Institutsioone, organeid, ameteid ja asutusi teavitatakse sellest, kui amet viib nende ruumides läbi sisejuurdlust, tutvub mõne nende valduses oleva dokumendiga või nende valduses olevate andmetega või nõuab nende valduses olevat teavet. ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 25
e) lõike 8 esimene lõik asendatakse järgmisega: Ilma et see piiraks artikli 12c lõike 1 kohaldamist, võib amet, juhul kui tal on enne sisejuurdluse võimaliku algatamise otsuse vastuvõtmist teavet, mis annab alust kahtlustada kelmust/pettust, korruptsiooni või muud liidu finantshuve kahjustavat ebaseaduslikku tegevust, teavitada sellest asjaomast institutsiooni, organit, ametit või asutust. Ameti nõudmisel teavitavad institutsioonid, organid, ametid või asutused ametit sellise teabe põhjal võetud meetmetest ja nende tulemustest. (5) Artiklit 5 muudetakse järgmiselt. a) Lõike 1 esimesed kaks lauset asendatakse järgmisega: Ilma et see piiraks artikli 12d kohaldamist, võib peadirektor algatada juurdluse, kui on piisavalt suur kahtlus, mis võib põhineda ka kolmanda isiku esitatud või anonüümsel teabel, selle kohta, et on toimunud kelmus/pettus, korruptsioon või muu liidu finantshuve kahjustav ebaseaduslik tegevus. Juurdluse algatamise otsuses võidakse võtta arvesse vajadust kasutada ameti vahendeid tõhusalt ja proportsionaalselt. ; b) lõige 2 asendatakse järgmisega: 2. Juurdluse algatamise otsuse teeb peadirektor kas omal algatusel või liidu institutsiooni, organi, ameti või asutuse või liikmesriigi taotlusel. ; c) lõikesse 3 lisatakse järgmine lause: Käesolevat lõiget ei kohaldata EPPO uurimiste suhtes, mis toimuvad määruse (EL) 2017/1939 alusel. ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 26
d) lõike 5 esimene lause asendatakse järgmisega: Kui peadirektor otsustab juurdlust mitte algatada, võib ta vajaduse korral viivitamata saata asjakohase teabe asjaomase liikmesriigi pädevatele asutustele, et need saaksid võtta asjakohaseid meetmeid kooskõlas liidu ja liikmesriigi õigusega, või asjaomasele institutsioonile, organile, ametile või asutusele, et need saaksid võtta asjakohaseid meetmeid kooskõlas selle institutsiooni, organi, ameti või asutuse suhtes kohaldatavate eeskirjadega. ; e) lõige 6 asendatakse järgmisega: 6. Kui peadirektor otsustab juurdlust mitte algatada, vaatamata piisavale kahtlusele, et on esinenud kelmust/pettust, korruptsiooni või mis tahes muud liidu finantshuve kahjustavat ebaseaduslikku tegevust, saadab ta viivitamata lõikes 5 osutatud teabe. (6) Artiklit 7 muudetakse järgmiselt. a) Lõikesse 1 lisatakse järgmine lause: Peadirektor ei vii ise läbi konkreetseid juurdlustoiminguid. ; b) lõige 3 asendatakse järgmisega: 3. Liikmesriigi pädevad asutused annavad ameti töötajatele nende ülesannete käesoleva määruse kohaseks tõhusaks ja põhjendamatu viivituseta täitmiseks vajalikku abi. Käesoleva lõike kohase abi andmisel peavad riigi pädevad asutused tegutsema nende suhtes kohaldatavaid liikmesriigi menetlusnorme järgides. ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 27
c) lisatakse lõige 3a: 3a. Ameti taotlusel, mida tuleb kirjalikult selgitada, esitavad liikmesriikide asjaomased pädevad asutused seoses juurdlusaluste juhtumitega ametile samadel tingimustel, mida kohaldatakse riigi pädevate asutuste suhtes, järgmise teabe: a) direktiivi (EL) 2015/849 artikli 32a lõikes 3 osutatud tsentraliseeritud automaatsetes mehhanismides olemasolev teave; b) tehingute andmed, aga ainult siis, kui need on vajalikud juurdluse jaoks. Ameti taotlused peavad sisaldama põhjendust meetme asjakohasuse ja proportsionaalsuse kohta seoses juurdlusaluste juhtumite laadi ja raskusastmega ning need võivad viidata üksnes punktides a ja b nimetatud teabele. Liikmesriigid teavitavad komisjoni sellest, millised on punktide a ja b kohaldamisel asjaomased pädevad asutused. ; d) lisatakse järgmine lõige 3b: 3b. Institutsioonid, organid, ametid ja asutused tagavad, et nende ametnikud, muud teenistujad, liikmed, juhid ja töötajad osutavad ameti töötajatele vajalikku abi nende ülesannete tõhusaks ja põhjendamatu viivituseta täitmiseks. ; e) lõike 6 esimese lõigu punkt b asendatakse järgmisega: b) mis tahes teave, mis võib aidata asjaomasel institutsioonil, organil, ametil või asutusel otsustada, millist esialgset haldusmeedet tuleb liidu finantshuvide kaitsmiseks rakendada; ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 28
f) lõike 6 teine lõik asendatakse järgmisega: Esimeses lõigus sätestatule lisaks võib asjaomane institutsioon, organ, amet või asutus igal ajal ametiga konsulteerida, et rakendada ametiga tihedas koostöös sobivaid ettevaatusabinõusid, sealhulgas tõendite säilitamiseks. Asjaomane institutsioon, organ, amet või asutus teavitab ametit viivitamata võetud ettevaatusabinõudest. ; g) lõige 8 asendatakse järgmisega: 8. Kui juurdlust ei saa lõpetada 12 kuu jooksul alates selle algatamisest, esitab peadirektor selle kaheteistkuulise tähtaja lõpuks ja seejärel iga kuue kuu tagant järelevalvekomiteele teatise, milles on märgitud juurdluse jätkamise põhjused ning vajaduse korral ka parandusmeetmed, mida on kavas juurdluse kiirendamiseks võtta. (7) Artiklit 8 muudetakse järgmiselt. a) Lõige 1 asendatakse järgmisega: Institutsioonid, organid, ametid ja asutused edastavad artiklis 1 kindlaks määratud piirides ametile viivitamata mis tahes teabe võimaliku kelmuse/pettuse, korruptsiooni või muu liidu finantshuve kahjustava ebaseadusliku tegevuse juhtumi kohta. Kui institutsioonid, organid, ametid ja asutused teavitavad määruse (EL) 2017/1939 artikli 24 kohaselt EPPOd, võivad nad ameti teavitamiseks talle edastada koopia EPPOle saadetud teatisest, täites sellega eelmises lõigus sätestatud kohustuse. ; 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 29
b) lõige 2 asendatakse järgmisega: 2. Institutsioonid, organid, ametid ja asutused ning, kui liikmesriigi õigus seda ei keela, siis ka liikmesriikide pädevad asutused edastavad viivitamatult ametile selle taotlusel või omal algatusel nende valduses olevad dokumendid ja teabe, mis on seotud ameti käimasoleva juurdlusega. Enne juurdluse algatamist ameti taotlusel, mida tuleb kirjalikult selgitada, edastavad nad nende valduses olevad dokumendid või teabe, mis on vajalikud süüdistavate väidete hindamiseks või artikli 5 lõike 1 kohaste juurdluse algatamise kriteeriumide kohaldamiseks. ; c) lõige 3 asendatakse järgmisega: 3. Institutsioonid, organid, ametid ja asutused ning, kui liikmesriigi õigus seda ei keela, siis ka liikmesriikide pädevad asutused edastavad ametile tema taotlusel või omal algatusel viivitamata kõik muud nende valduses olevad dokumendid ja teabe, mis on seotud võitlusega kelmuste/pettuste, korruptsiooni ja muu liidu finantshuve kahjustava ebaseadusliku tegevuse või eeskirjade eiramise vastu. ; d) lisatakse järgmine lõige 4: 4. Seda artiklit ei kohaldata EPPO-le nende kuritegude korral, millega seoses ta saab kasutada oma pädevusi määruse (EL) 2017/1939 IV peatükis sätestatud viisil. See ei mõjuta EPPO võimalust anda ametile juhtumitega seotud teavet määruse 2017/1939 artikli 34 lõike 8, artikli 36 lõike 6, artikli 39 lõike 4 ja artikli 101 lõigete 3 ja 4 kohaselt. See ei mõjuta sätteid, mis on seotud teabe edastamisega vastavalt nõukogu määrusele (EL) nr 904/2010. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 30
(8) Artiklit 9 muudetakse järgmiselt. a) Lõike 2 neljandale lõigule lisatakse järgmine lause: Asjaomase isiku suhtes kohaldatakse artikli 3 lõigetes 7a ja 7b osutatud menetluslikke tagatisi, eelkõige õigust saada abi valitud isikult. ; b) lõike 4 teise lõigu teine lause asendatakse järgmisega: Selles ettepanekus esitatakse kokkuvõte juurdlusaluse isikuga seotud asjaoludest ja määruse (EL) 2018/1725 artiklite 15 ja 16 kohaselt nõutav teave ning märgitakse märkuste esitamise tähtaeg, mis peab olema vähemalt kümme tööpäeva alates märkuste esitamise kutse kättesaamisest. ; c) lõike 4 kolmas lõik asendatakse järgmisega: Nõuetekohaselt põhjendatud juhtudel, kui on vaja säilitada EPPO või liikmesriigi õigusasutuse läbiviidava uurimise ja/või käimasoleva või tulevase kriminaaluurimise konfidentsiaalsus, võib peadirektor, olles vajaduse korral konsulteerinud EPPO või asjaomase liikmesriigi õigusasutusega, otsustada edasi lükata kohustuse täitmise, mille kohaselt tuleb juurdlusalusele isikule anda võimalus oma märkuste esitamiseks. ; (9) Lisatakse artiklid 9a ja 9b: Artikkel 9a Menetluslike tagatiste kontrolör 1. Menetluslike tagatiste kontrolöri (edaspidi kontrolör ) nimetab komisjon lõikes 2 kirjeldatud menetluse kohaselt ametisse viieaastaseks ametiajaks, mida ei saa pikendada. Ametiaja lõppemisel jääb kontrolör ametisse, kuni tema asemele nimetatakse uus kontrolör. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 31
1a. Kontrolör on halduslikult seotud järelevalvekomiteega. Järelevalvekomitee sekretariaat pakub kontrolörile kogu vajalikku haldus- ja õigusabi. 1b. Komisjon eraldab oma heakskiidetud eelarve piires järelevalvekomiteele kontrolörile vajalikud töötajad ja rahalised vahendid. 2. Kui konkursiteade on Euroopa Liidu Teatajas avaldatud, koostab komisjon kontrolöri ametikohale sobiva kvalifikatsiooniga kandidaatide loetelu. Komisjon nimetab kontrolöri ametisse pärast konsulteerimist Euroopa Parlamendi ja nõukoguga. 3. Kontrolöril peab olema menetlusõiguste ja menetluslike tagatiste valdkonnas vajalik kvalifikatsioon ja kogemus. 4. Kontrolör täidab oma ülesandeid täiesti sõltumatult, sealhulgas ametist ja järelevalvekomiteest, ning ei taotle ega võta oma ülesannete täitmisel vastu juhiseid üheltki isikult. 4a. Kui kontrolör ei vasta enam oma tööülesannete täitmiseks vajalikele tingimustele või kui ta leitakse olevat süüdi tõsistes üleastumistes, võivad Euroopa Parlament, nõukogu ja komisjon ühisel kokkuleppel kontrolöri ametist vabastada. 5. Artiklis 9b osutatud mehhanismi kohaselt kontrollib kontrolör, kas amet järgib artiklis 9 sätestatud menetluslikke tagatisi ja eeskirju, mida kohaldatakse ameti teostatavate juurdluste suhtes. Kontrolör vastutab artiklis 9b osutatud kaebuste käsitlemise eest. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 32
6. Kontrolör esitab igal aastal oma ülesannete täitmise kohta aruande Euroopa Parlamendile, nõukogule, komisjonile, järelevalvekomiteele ja ametile. Ta ei osuta konkreetsetele pooleliolevatele juurdlustele ja tagab juurdluste konfidentsiaalsuse ka pärast nende lõpetamist. Kontrolör annab järelevalvekomiteele aru kõikidest tema soovitustest tulenevatest süsteemsetest probleemidest. Artikkel 9b Kaebuste esitamise kord 1. Igal isikul, keda ameti juurdlus puudutab, on õigus esitada kontrolörile kaebus artiklis 9 sätestatud menetluslike tagatiste järgimise kohta ameti poolt ning ameti juurdluste suhtes kohaldatavate eeskirjade rikkumise, eelkõige menetlusnõuete ja põhiõiguste rikkumise kohta. Kaebuse esitamine ei peata pooleliolevat juurdlust. 2. Kaebus tuleb esitada hiljemalt ühe kuu jooksul arvates sellest, kui kaebuse esitaja saab teada asjaoludest, mis väidetavalt kujutavad endast tema menetluslike tagatiste rikkumist. Kaebust ei saa esitada pärast seda, kui juurdluse lõpetamisest on möödunud üks kuu. Artikli 9 lõigetes 2 ja 4 sätestatud etteteatamistähtajaga seotud kaebused tuleb esitada enne nendes sätetes sätestatud tähtaja möödumist. 3. Kui kontrolör on kaebuse kätte saanud, teavitab ta sellest viivitamata ameti peadirektorit. Kontrolör teeb 10 tööpäeva jooksul alates kaebuse registreerimise päevast kindlaks, kas käesoleva artikli lõigetes 1 ja 2 sätestatud tingimused on täidetud. Kui tingimused ei ole täidetud, sulgeb ta toimiku ja teavitab sellest viivitamata asjaomast isikut. Kontrolör annab ametile võimaluse lahendada kaebuse esitaja tõstatatud küsimus 15 tööpäeva jooksul, tehes ettepaneku lahenduse leidmiseks. 11108/20 ADD 1 es/ls/sel 33